序号

重點領域關鍵環節

風險點

風險表現

風險等級

防控措施

責任人

1

議事決策制度執行

黨政聯席會議制度

1、未建立和執行“三重一大”集體決策制度；

2、黨政聯席會議制度不健全；

3、黨政聯席會議不民主。

高

1、建立和執行“三重一大”集體決策制度；

2、建立和規範執行黨政聯席會議制度；

3、規範執行學院民主管理工作制度。

李文亮

王妍

二級教代會制度

1、教職工大會制度不健全；

2、涉及學院發展和師生員工切身利益重大決策不經過教職工大會。

高

1、建立健全并規範執行教職工大會制度；

2、充分發揮教職工大會參與學院管理監督作用；

3、院工會主席參加黨政聯席會議。

王妍

李文亮

劉燚

各類專業委員會會議制度

1、根據個人意見選擇各專門委員會成員；

2、相關問題不經過或有選擇性的通過相應專門委員會讨論決策。

中

1、按照教師治學、民主管理的原則，依據學校的有關規定，建立健全學院的各專門委員會；

2、各專門委員會成員的确定需經過基層按規定條件推薦，最後由學院黨政聯席會議讨論通過予以确定，并經公示；

3、各專門委員會按照職能運行，不得越權決定事情或不作為。

李文亮

王妍

張潤

張士引

2

黨務院務公開

黨務院務公開

1、未建立權力和信息公開制度；

2、權力運行過程不透明；

3、涉及學院發展和師生員工切身利益事項不公開；

4、院内權力行使缺乏監督機制，院教職工大會不健全，未能正常發揮監督職能。

高

1、建立學院黨務院務公開制度，明确公開的内容和範圍；

2、建立和完善二級教代會制度，充分發揮教代會參與學院管理和監督的作用。

李文亮

王妍

張潤

張士引

劉燚

3

幹部選拔任用

科級幹部、教研室主任、支部書記、分工會主席的選拔使用

1、臨時動議決定幹部任免；

2、為特定人選制定幹部任免條件；

3、違反幹部任免程序和規定，指定提拔、調整幹部人選。

高

1、嚴格執行學校有關幹部選拔任用方面的文件與規定；

2、堅持民主考核和集體決定的原則，不搞臨時動議；

3、及時公開有關推薦、考核、公示、任免的程序和結果。

李文亮

王妍

4

評先（獎）評優

推薦教職工校級及以上評先評優

1、在評選中講人情、拉關系；

2、對材料未嚴格把關，造成所評選的個人或集體不具有先進性和代表性。

高

1.認真制定評選表彰方案，明确評選條件和範圍；

2、嚴格評選程序，公開透明，陽光操作；

3、認真審查，嚴格把關，廣泛聽取群衆意見。

4、及時公示評選條件、程序和結果

李文亮

王妍

5

人才引進

拟定進人計劃

1、進人計劃忽略了學校的整體要求或沒有全面考慮工作實際；

2、因人設計劃。

高

根據學校有關要求、學院學科發展、規模和師資隊伍現狀制定年度人才引進計劃。

李文亮

王妍

人才引進考核

1、考核過程走過場，有失公允。

2、考核小組論證程序不民主。

中

1、規範人才引進制度和程序

2、保證民主、公平

李文亮

王妍

決定最終人選

1、資格審查不嚴；

2、接受請托；

3、學院黨政聯席會議走過場或搞“一言堂”。

中

1、嚴格審查材料；

2、規範進人程序：考核小組考核、學院黨政聯席會議審定、報學校批準等程序。

李文亮

王妍

6

職稱評聘

職稱評聘申報材料的審定

1、制定實施細則時因人設定條件而偏離學校規定；

2、審核時講人情，把關不嚴，造成材料審核失真。

高

1、依據學校相關規定制定實施細則；

2、嚴格對照條件審核申報材料。

李文亮

潘明德

職稱評聘考核推薦

1、未成立職稱評聘相關工作小組；

2、推薦時講人情，排序有失公平；

3、把關不嚴，造成學院考核失真；

4、未按照學校規定程序辦理。

高

1、按時成立學術委員會、教學委員會、師德師風考核小組，并報相關部門備案；

2、評聘各相關小組認真負責，結果真實、客觀公正；

3、嚴格依據材料排序推薦，保證公正公平；

4、嚴格學院考核把關，确保條件準确真實；

5、按照學校規定程序辦理。

李文亮

王妍

潘明德

7

各類項目評審推薦

各類教學、科研等項目及其成果獎勵的評審推薦

1、在評選中講人情、拉關系；

2、對材料未嚴格把關；

3、成果認定不能客觀、科學；

4、各類評審送報違反公開、公正、公平原則。

高

1、規範各類項目、成果的申報、評審程序；

2、加大監督力度，做到公開、公平、公正，透明，接受全院教職工的監督；

3、按有關規定，教師個人申請或他人推薦，由學術委員會或教學委員會或黨政聯席會議決定後上報學校審批。

李文亮

王妍

張潤

張士引

8

各類經費管理和使用

黨費收繳及下撥黨費的管理、使用

1、未嚴格執行黨費使用審批制度；

2、未按規定建立黨費使用檢查報告制度；

3、違反黨費開支範圍，挪用、濫用黨費。

低

1、嚴格執行黨費使用審批制度；

2、建立年度黨費使用情況公告制度，将黨費使用管理列入黨務公開範圍。

王妍

學校下撥的各類經費管理

1、經費審批管理混亂、無章可循；

2、經費開支随意、缺少控制與有效監督；

3、違反經費開支範圍，挪用、濫用經費；

高

1、嚴格執行預算管理制度，公開預算；

2、嚴肅财經紀律，嚴格審批制度；

3、大額經費使用需經院黨政聯席會議讨論通過；

4、加強對經費使用的監控，在一定範圍内公開經費開支，接受監督，防止浪費；

李文亮

王妍

張潤

張士引

科研經費的使用

1、經費審批把關不嚴；

2、擅自擴大使用範圍；

3、挪作他用。

中

1、嚴格執行學校有關科研經費使用管理辦法；

2、嚴格審批把關。

張潤

院工會會費及校工會下撥的經費的管理使用

1、經費使用随意；

2、擅自擴大使用範圍或挪作他用。

中

1、嚴格按程序和《工會法》中相關規定進行會費的管理和使用；  

 2、重大經費使用需經分工會委員讨論，并報院黨總支批準。

王妍

劉燚

9

印章管理使用

院黨總支、院行政、院内教學管理等公章的使用與管理

1、使用中未認真審核材料；

2、未按程序私自蓋章、随意蓋章，蓋章無記錄；

3、保管不善，遺失公章等。

低

1、嚴格審核，規範印章使用程序；

2、明确專人管理，權責嚴明。

李文亮

王妍

王斯琪